保护敏感科技，在贸易战中博弈中国，美国拟管制14项新兴技术出口

11月19日，美国商务部工业安全署(BIS)出台了一份针对关键技术和相关产品的出口管制框架，同时将开始对这些新兴技术的出口管制面向公众征询意见。

负责出口管理的商务部次长 Matthew S. Borman 表示，征询意见的开始时间是美国当地11月19日，为期一个月，BIS 欢迎外界最迟 在2018 年 12 月 19 日就上述出口管制项目提供意见与评论。此次征求意见将令商务部和其他机构审查和评估新兴技术，以更新出口管制清单。

做为 2019 会计年度国防授权法(NDAA)的一部分，美国国会制定 2018 年出口管制改革法，其中第 1758 条授权美国商务部针对新兴与基础科技出口建立适当的管控措施。BIS主要依据出口管理条例(EAR)，通过商务管制清单对具体出口商品进行监管。凡是在管制清单上拥有出口管制分类编码(Export Control Classification Number, ECCN)，且未得到豁免的商品出口均受出口管制。

14个考虑管制的领域

商务部工业安全署已经发布了关于这项政策制定的先期通知，其中列出了14个政府考虑进行管制的领域，也就是下面这些“具有代表性的技术类别”，其中包括生物技术，人工智能，深度学习，定位导航，微处理器技术等。

1、 生物技术，例如纳米生物学;合成生物学;基因组和基因工程;神经科学。

2、 人工智能(AI)和机器学习技术，例如：神经网络和深度学习(例如，脑模拟、时间序列预测、分类);进化和遗传计算(例如遗传算法、遗传编程);强化学习;计算机视觉(例如，物体识别、图像理解);专家系统(例如决策支持系统，教学系统);语音和音频处理(例如，语音识别和制作);自然语言处理(例如机器翻译);规划(例如，调度、博弈);音频和视频处理技术(例如，语音克隆、deepfakes);AI云技术;AI芯片组。

3、定位、导航和定时(PNT)技术。

4、微处理器技术，例如：片上系统(SoC);片上堆栈存储器。

5，先进的计算技术，例如：以内存为中心的逻辑(Memory-centric logic)。

6、数据分析技术，例如：可视化;自动分析算法;语境感知计算。

7、量子信息和传感技术，例如：量子计算;量子加密;量子传感。

8、物流技术，例如：移动电力系统;建模和模拟系统;资产总体可见度;基于配送的物流系统(DBLS)。

9、增材制造(例如3D打印)。

10、机器人，例如：微型无人机和微型机器人系统;集群技术;自组装机器人;分子机器人;机器人编译器;智能微尘。

11、脑机接口，例如：神经控制接口;意识-机器接口;直接神经接口;脑-机接口。

12、高超音速空气动力学，例如：飞行控制算法;推进技术;热保护系统;专用材料(用于结构、传感器等)。

13、先进材料，例如：自适应伪装;功能性纺织品(例如先进的纤维和织物技术);生物材料。

14、先进的监控技术，例如：面印和声纹技术。

抵制海康威视，美国半导体供应商躺枪

早在美国商务部公布这一先期通知前，就有消息指海康威视(Hikvision)将遭到美国出口管制，其股价从今年最高点已跌超过30%。

华尔街日报 19 日报导，美国共和党籍参议员鲁比欧(Marco Rubio)与 16 位国会议员于 8 月底联名写信给美国国务卿蓬佩奥(Mike Pompeo)与美国财长梅努钦(Steven T. Mnuchin)，呼吁特朗普政府对海康威视、浙江大华科技有限公司(Zhejiang Dahua Technology Co. Ltd)实施制裁措施。

据金融时报报导，海康威视是美国高性能芯片厂商的大客户。举例来说，海康威视的高端安控摄影机，部分具有人脸识别功能，需要强大的图像和计算芯片才能办到，全球只有少数几家公司能够商用生产此类芯片;海康威视的机器学习摄影机，CPU、GPU 由英特尔与关系企业 Movidius 供应;海康威视的安防系统，由 英伟达(Nvidia) 提供深度学习 GPU。海康威视也向 Ambarella 购买芯片。

根据美国国际贸易局的统计，美国去年的半导体出口金额为 84 亿美元;中国为第二大买家，仅次于墨西哥。Nvidia 发言人表示，公司最重要的产品(GPU)全部都是在中国台湾生产。

消息也令海康威视的美国供应商很受伤。 Nvidia股价上周五 (16 日) 暴跌19%，这是该公司 10 多年来最糟糕的单日跌幅，财报一夕间流失市值超过 230 亿美元，业界评论相当于蒸发掉了一个AMD。 19 日Nvidia再次大跌 12.00% 收 144.70 美元，创 2017 年 7 月 6 日以来收盘新低。NVIDIA 已连续 5 年收高，今年迄今下跌 25.22%。

保护敏感科技，在贸易战中博弈中国

对科技出口的管制是美国保护敏感科技的重要一环，因此，许多敏感科技都列在CCL上，而这些技术通常与美国隶属的多边出口管制机制相吻合 。然而，某些技术可能尚未列入CCL或受多边机制管制，因为这些技术是新兴科技。因此，美国商务部迄今尚未对这些科技进行国家安全影响的评估。

美国商务部认为，有必要评估这些科技对国家安全的影响，从而找出哪些科技对国安有重大影响，例如可能用于传统武器、情报搜集、大规模毁灭性武器、或是恐怖分子的应用，甚或可以提供美国在军事质量方面或情报搜集的优势。

外界形容这是一份历来最严格的技术出口管制框架方案，虽然内容未有直接提及中国，但一般相信这一波的技术出口管制或与中美贸易战有关，中国将是受最大影响的国家，很多中国高科技公司赖以生存的芯片，将面临新的封锁。

本月底，美国总统特朗普将与中国国家主席习近平进行关于贸易战的会谈，特朗普曾表示，若中国能够做出足够的让步，那两国之间的贸易关系，就能得到改善，第四波的关税就可不必生效。