泰和科技等3热门公司被立案调查 或面临股民维权索赔

在消费者权益日到来之际，证监会对上市公司信息披露违法违规行为举起了大棒。3月15日晚间泰和科技（维权）（300801）公告称，公司于近日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（鲁证调查字[2020]1号）。因公司涉嫌误导性陈述等信息披露违法行为，中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。同一天公告因涉嫌误导性陈述等信息披露违法行为而被立案调查的还有雅本化学和近期的大牛股秀强股份(99%维权）。

江苏剑桥颐华律师事务所合伙人韩友维律师表示，误导性陈述是典型的信息披露法违规行为，监管部门选择在3.15期间对三家上市公司进行立案调查，宣示着有意加大对投资者的保护力度。而且这也是新的《证券法》生效后，中国证监会第一次对涉嫌信息披露违法违规行为进行立案调查，新修订的《证券法》加大了对信息披露违法违规行为的处罚力度，增加了投资者保护条款，在此背景下，这三个案件的调查处罚结果以及可能面临的投资者维权必将引人注目。

江苏剑桥颐华律师事务所合伙人韩友维律师提示投资者，误导性陈述通常会引发股价的剧烈波动，给投资者造成损失。根据《证券法》及司法解释的规定，期间受损投资者可维权索赔。韩友维律师团队将从今天起开始征集泰和科技维权索赔投资者，征集范围是：凡在2020年2月3日至2020年2月9日之间买入，且在2月9日（含当日）收盘后仍持有泰和科技股票的受损投资者，都可以向我们进行维权索赔预登记，一旦公司被认定存在误导性陈述行为而被行政处罚，我们就立即代理股民提起诉讼。

这次被立案调查的三家公司均为近期的热点公司，共同点是均为热门概念股，股价波动较大，且均公开说明过公司的业务情况，涉及与特斯拉的合作、新冠肺炎防控等热门事件。此前3月8日泰和科技还因违反了深交所《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》而被通报批评。深交所网站处分决定显示：

2020 年 2 月 2 日，泰和科技在本所投资者关系互动平台回复投资者提问时表示，“公司现在生产和经营的产品中，苯扎氯铵和次氯酸钠可用于新型冠状病毒防疫过程中的环境消毒工作”“公司拟生产的过氧乙酸，亦可用于新型冠状病毒防疫过程中的环境消毒工作”。2 月 6 日，泰和科技披露《股票交易异常波动公告》称，泰和科技目前消毒剂类产品正常开工，主要产品苯扎氯铵和次氯酸钠可用于环境消毒工作。

而根据泰和科技对本所关注函的回函，2018 年、2019 年及 2020 年 1 月 1 日 至 2 月 7 日，泰和科技次氯酸钠的销售收入占比分别为 0.03%、 0.05%、3.57%，苯扎氯铵的销售收入占比分别为 7.17%、8.22%、 6.72%，且苯扎氯铵主要用于水处理行业，少数客户用于公共卫生消毒领域，过氧乙酸投产后对泰和科技生产经营及财务状况不会产生重大影响。

泰和科技未在互动易回复中客观、完整反映上述 消毒剂类产品相关业务的实际状况。2 月 4 日至6 日，泰和科技股票收盘价格变动达到本所《交易规则》规定的异常波动标准，泰和科技在按要求披露的《股票交易异常波动公告》中也未披露消毒剂类产品收入占比以及对泰和科技业绩的具体影响，直至2月10 日才在对本所关注函的回复公告中予以披露。

泰和科技及其董事长兼总经理程终发未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了深交所《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》相关的规定，深交所作出如下处分决定：对泰和科技及公司董事长兼总经理程终发、董事会秘书程霞给予通报批评的处分