校企合作 LED发明专利专利如何“变现”？

丰富的科教与人才资源优势，让南京从来就不缺创新能力和科研成果。

记者从南京市科学技术委员会知识产权处获悉，截至今年11月，南京市发明专利申请39000件，同比增长63.7%;发明专利申请量14800多件，同比增长48.3%。南京缺的是把技术“变现”的能力。最突出的问题是科教人才资源转化不充分，科技成果转化水平太低。

据统计，今年在宁高校成果就地转化率45.9%，统计数量对比去年上升了1.2个百分点，但究竟有多少转化成功，也是一个未知数。调查显示，南京高校的科研成果只有10%可能应用转化，高校承担的国内课题中也只有20%直接面向市场应用，在南京地区高校中有70%左右的职务发明专利在“沉睡”。

在近日召开的2012中国(南京)专利交易会上，东南大学与南京思佑光电科技有限公司(以下简称“思佑光电”)签署合作研发LED灯自动装配技术及生产线协议，研发金额120万元。南京工业大学一种超临界法纳米复合气凝胶颗粒技术，转让给南京天印科技有限公司(以下简称“天印科技”)，转让金额500万元。

这些高校科技成果转让背后有怎样的故事?他们又是如何分配这其中的利益关系?记者进行了深入的采访。

成立新公司，企业是大股东

企业苦求转型升级，高校希望成果转化这是他们“一拍即合”，成为合作的好伙伴的最大动机。

"超临界法纳米复合气凝胶颗粒技术"是工业大学材料学院多年来一直进行的研究项目，在2011年8、9月份材料学院就与天印科技有了接触，企业也通过调研、分析市场、发展前景等方面来了解过这个项目。”南京工业大学材料科学与工程学院相关负责人表示。

“对积极寻求转型的企业来说，这是一个新兴的产业。同时，这个产业去年第一次被写入国家重点发展的高新技术领域之中;而学校在选择合作企业时，也有自己的考虑。我们要求企业要有一定的规模，有实力去做这个项目，还要看企业的理念是否与学校的理念相符合。”该负责人表示。

学校和企业双方都有合作的想法之后，便开始协商如何合作。但毕竟高校的研发成果还处于实验，最后的成果还没有放大，“怎样合作，怎样做大还是一个问题。”

恰逢南京提出“1+8”政策，包括科技创业人才项目“321”，由学院沈院长领头，学校和企业结合起来申报了“321”中的领军型人才。

“我们要把项目产业化，由企业出资，两家结合起来做，其中涉及到股份的处理等。相对于其他学校来说，南京工业大学一直以来比较开明，利用技术转让的形式转让给企业，企业付出相应的转让费给学校，学校再把转让费中的一部分拿出来作为技术股入股。利用这样的方式来入股，我们合资成立新公司南京天印新材料科技有限公司。”

据了解，南京天印新材料科技有限公司是南京天印科技集团旗下的子公司之一。“超临界法纳米复合气凝胶颗粒技术”主要用于隔热保温、吸附的领域，比如说窑炉、石油管道的外保温。根据专利评估公司的评估，通过双方的沟通和协商，确定转让费为500万。

成立了新的企业后，原有公司内部提供了场地、厂房，学校主要提供技术支持。成果产业化推向市场以后所产生的利润，根据股份持有的多少，按照正常的程序分红。学校的总股份大约占25%，原来的企业占75%，后期的增资，按照股份的比例同比例的增资。

定价的原则：大家都不吃亏

“做电光源设备的圈子并不大，互相都知道、了解。思佑光电知道东大电光研究中心在这个行业中做装备研究是最强的，因此选择与东大合作。”东南大学电光源研究中心主任吕家东说道。

思佑光电是2008年成立，规模不大，注册资金大约100多万的股份制公司。公司是做电光源的生产设备，学校是做电光源的设备的开发与研究。

在这次合作之前，思佑光电与东大一直都有其他项目的合作，主要是在气体放电灯的生产设备方面。公司委托学校做设备或者是生产线，公司提供研发资金，参加一部分调试以及提供调试场地，学校提供人力进行设计、制造和调试等工作，相当于外包研发。企业资金按照合同，首先研发项目要付40%的义务资金，在研发至制造的阶段，付第二笔资金，设备进场调试时付到90%的资金，等项目结束后结清尾款。而一个项目从设计到制造的时间大约在3个月至半年，如果是整条线的话，一般在一年以上。

据了解，此次合作转让项目的合同资金是120万，其中包括设计费、人工费、制造费以及设备调试的费用。

“因为做研发，具体价格是不好详细评估的，只能是双方预定好，以大家都不会吃亏的立场来确定。”吕家东说。

据南京市科委的相关人士介绍，去年我市知识产权交易金额突破120亿元，列全国15个副省级城市第3位。目前可以做知识产权资产评估的只有一些会计事务所，但评估出来的价值也并不是最终成交的价格。转让方和被购买方还需要通过沟通协商才能达成他们各自心目中的理想价格。

有业内人士表示，一项新开发的技术只有在生产中实施它才能体现其价值，技术的时效性很强，转让和实施又都有着十分复杂的过程。因此，在专利技术转让中，不同于一般商品的定价。一般公认的确定一项技术转让费的原则是：由技术转让方与受让方共同分享在使用了该项技术后所取得的额外利润。由于受让方在实施该项技术时承担了经营、市场以及其他各方面的风险，利润的分配比例上受让方要拿取其中的大部分;至于各自占有多大的比例，则由双方协商确定。又由于核算额外利润有许多困难。因此，在技术贸易中实际是以生产该产品的销售额作为计算技术转让费的基础。

记者手记

不是所有科研成果都受追捧

目前也有不少高校的科研工作在传统的科研管理体制下，造成多数专利技术的针对性差、自身转化力弱、对外转化难等实际问题是制约高校专利技术和研究成果转化的瓶颈，并不是所有的科研成果都具备转化为现实产品的条件。在高校，许多教师和学生有很多奇思妙想，但是这些想法和实践得出的成果要转化为现实的产品，市场才是关键，科研成果需要十分契合市场的需求，有突出的竞争优势才能够吸引投资，得以转化，但是高校的很多科研成果在这些方面往往很难完全符合市场的要求，从而很难将投资者的目光吸引过来。

据了解，目前高校与企业合作进行科技成果转化的模式主要有两种：高校将科研成果的专利权许可给企业，即成果转让;高校将科技成果出资入股，即出资入股。目前成熟的科研成果转化模式主要有以下三种：一、将科研成果的专利权许可给企业，高校获取技术转让费。二、高校的科研成果发明人，也就是一些教师利用自己的发明自筹资金创办公司。三、目前实现科研成果转化最成功的模式，就是将高校的科研成果与社会风险投资资金相结合。

去年7月正式成立的南京联合产权(科技)交易所，主要为非上市企业提供股权流转和融资等服务。据了解，联交所还开辟科技企业柜台交易，让科技企业在此进行科研成果转让或抵押。

南京“十二五”金融发展规划已经把南京联交所的科技企业柜台交易写入其中。除了股权流转外，联交所还将开辟新的平台，让科技企业将自己的科研成果进行公开转让或抵押融资，这一举措将加速科技型企业迅速将成果转化为生产力，加速其发展。此外，今年年初，南京重磅推出了“科技九条”，鼓励高校老师、科研人员离岗创业。

责编：李杰