苹果顶级律师因内幕交易遭指控 涉证券欺诈和通信欺诈

10月25日消息，据外媒最新消息，美国新泽西州的检察官周四在一份新闻稿中称，苹果顶级律师吉恩·勒沃夫（Gene Levoff）面临股票内幕交易的严重刑事指控。

据国外媒体报道，美国检方在起诉书中指控勒沃夫利用苹果公司的内部信息，包括财报正式公布之前的财务数据，交易苹果股票。他面临六项证券欺诈和六项通信欺诈的刑事罪名指控。

这份新闻稿称，“这一欺诈涉案公司及其股东的计划让勒沃夫在某些股票交易中实现约22.7万美元的利润，并避免在其他交易中损失约37.7万美元”。

检方继续说道:“当勒沃夫发现公司在某个特定的财务季度有强劲的收入和净利润时，他购买了大量的股票，一旦市场对这一消息做出反应，他就将这些股票卖出获利。”

勒沃夫是苹果公司的顶级律师之一。起诉书显示，他于2008年开始在苹果工作，从2013年至2018年担任公司法高级法务总监。起诉书中提到的内幕交易发生在2011年至2016年之间。

他在苹果公司的职责之一是确保苹果员工没有进行任何内幕交易。起诉书称，“勒沃夫的职责包括确保所有员工遵守涉案公司的内幕交易政策”。

起诉书称，勒沃夫在特定的一个窗口期交易股票，在这个时间段内苹果公司员工不能买卖股票，他在交易苹果股票的同一时间向苹果员工通报了这一禁止交易的时间。

美国证券交易委员会此前在2月份的一起民事案件中指控了勒沃夫。周四美国检方提出的起诉和指控是刑事犯罪，每项罪名除罚款外，最高可判处20年监禁。

对于检方对勒沃夫的刑事指控，苹果公司拒绝置评。

“在去年夏天被当局联系后，我们在外部法律专家的帮助下进行了一次彻底的调查，调查结果已经停止了相关的内幕交易行为。”苹果在2月份就此案表示。

“我们期待着就这些指控为勒沃夫先生辩护，”勒沃夫的一名律师告诉外媒称。

民事诉讼

据国外媒体报道，在美国证券交易委员会之前对勒沃夫提出的民事指控中，该机构指出，勒沃夫利用他作为高级律师和苹果公司信息披露委员会成员的职位，在苹果公司发布季度盈利公告之前非法交易苹果公司的证券。

美国证券交易委员会表示，勒沃夫在两个方面“违反了他对苹果及其股东的义务”:“首先，作为苹果公司法务部门的负责人，勒沃夫负责确保员工们遵守公司的内幕交易政策，并为那些被限制在季度盈利公告范围内交易的员工(包括他自己)确定标准。与此同时，作为苹果信息披露委员会的成员，勒沃夫收到了关于苹果财务业绩的重要非公开信息。”

美国证券交易委员会在诉状中表示，勒沃夫在2015年和2016年至少三次利用内幕信息进行交易，包括2015年7月，当时他“收到了重要的非公开财务数据，显示苹果将错过分析师对第三季度苹果手机销量的估计。”

去年9月被解雇时，勒沃夫担任苹果法务部门“公司法”相关负责人，从2008年9月到2018年7月，他还在苹果的上市公司信息披露委员会任职。

该诉讼称，鉴于勒沃夫在苹果公司的角色，包括提供证券法方面的法律咨询，以及“设计、实施和执行”苹果公司的内幕交易政策，他要么“知道”盈利材料和备案文件是重要的、非公开的，要么鲁莽行事。

该诉讼引用了勒沃夫在执行此类政策中角色的一个例子，详细描述了勒沃夫在2011年2月24日向苹果员工发送的一封电子邮件，通知他们禁止交易窗口期将从3月1日开始。邮件的第一句话写道:“记住，如果你拥有或能够获得尚未公开披露的重要信息，无论是否在开放的交易窗口中，交易都是不允许的。”

该诉讼还称，勒沃夫在2011年参与内幕交易的“前夕”向员工发送了两封这样的电子邮件。